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判斷題

在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業(yè)務的管理風險之一。()

答案：正確

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證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。()

答案：正確

深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。()

答案：錯誤

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