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金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員不知曉反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制政策或反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的,人民銀行將在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中進(jìn)行相應(yīng)的扣分。
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判斷題
涉恐黑名單的處理包括四個(gè)步驟:第一,將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng);第二,辦理業(yè)務(wù)時(shí)匹配比對(duì)名單;第三,及時(shí)報(bào)告涉恐可疑交易;第四,采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)處理措施。
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判斷題
不執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,不按照規(guī)定報(bào)告可疑資金交易,泄露反洗錢秘密等行為,部分國(guó)家和地區(qū)也將其規(guī)定為犯罪。
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