A.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī),證券公司應當自每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi),向中國證監(jiān)會報送年度報告 B.證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī),證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內(nèi),報送月度報告。 C.信息公開披露制度,即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露 D.年報審計監(jiān)管,將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部 B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務 C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務 D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務
A.客戶交易結算資金已按規(guī)定實施第三方存管 B.最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準 C.最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰 D.公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務、增設和收購營業(yè)性分支機構、營業(yè)性分支機構的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形