A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù) B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作 C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議 D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利
A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易 B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作 C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù) D.收取超過履約保障需要的保證金 E.依照客戶指令使用保證金 F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利
A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的 B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的 C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風(fēng)險防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的 D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的要求進行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
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