你可能感興趣的試題

客戶身份識別措施一般不包括：（）

A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應采取合理措施了解其所有權和控制結構
C.了解客戶交易的目的和性質
D.采取合理措施了解公司的生產經營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調查，嚴格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致

單項選擇題

證券期貨業(yè)機構常見的洗錢活動沒有以下哪項（）

A.內幕交易
B.操縱市場
C.利益輸送
D.民間借貸

《反恐怖主義法》規(guī)定，任何單位和個人都有協(xié)助、配合有關部門開展反恐怖主義工作的義務，發(fā)現(xiàn)恐怖活動嫌疑或者恐怖活動嫌疑人員的，應當及時向公安機關或者有關部門報告。

你可能感興趣的試題

客戶身份識別措施一般不包括：（）

證券期貨業(yè)機構常見的洗錢活動沒有以下哪項（）

《反恐怖主義法》規(guī)定，任何單位和個人都有協(xié)助、配合有關部門開展反恐怖主義工作的義務，發(fā)現(xiàn)恐怖活動嫌疑或者恐怖活動嫌疑人員的，應當及時向公安機關或者有關部門報告。