多項選擇題

根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當具備下列條件（）

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機構(gòu)

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多項選擇題

下面關(guān)于私募基金表述正確的是（）

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應(yīng)當由私募基金管理人承擔

多項選擇題

禁止經(jīng)營機構(gòu)進行銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動的情形包括（）

A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級匹配其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為