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反洗錢和反恐怖融資領(lǐng)域中的有效性指的是金融體系和實體經(jīng)濟降低洗錢、恐怖融資風(fēng)險和威脅的程度。
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在配合對某可疑交易主體開展調(diào)查過程中,證券期貨業(yè)金融機構(gòu)可以向可疑主體直接核實發(fā)生可疑交易活動的原因。
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根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,保存的原則可以用“安全、準確、完整、真實”八字來概括。
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