你可能感興趣的試題

多項選擇題

對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

A.調高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調低交易限額
D.采取標準化盡職調查

多項選擇題

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構應及時內向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產凍結登記簿》，由總公司核實確認。（）

A.各省級分公司風險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統中的黑名單子模塊發(fā)現業(yè)務系統中關系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構有合理理由懷疑客戶屬于高風險客戶的

按照公司個人客戶洗錢風險評級模型，下列哪些投保地域屬于風險等級高的（）

你可能感興趣的試題

對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構應及時內向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產凍結登記簿》，由總公司核實確認。（）

按照公司個人客戶洗錢風險評級模型，下列哪些投保地域屬于風險等級高的（）

對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構應及時內向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產凍結登記簿》，由總公司核實確認。（）