天津住院醫(yī)師耳鼻咽喉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.22)

判斷題
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告大額交易和可疑交易。
答案：錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）
A、保證國(guó)家反洗錢(qián)法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
問(wèn)答題
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員（股東）持有的資格股，哪些情況不得辦理退股？
答案：
一是當(dāng)年虧損的；二是資本充足率未達(dá)到規(guī)定要求或退股后達(dá)不到規(guī)定要求的。
判斷題
在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查證可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
反洗錢(qián)調(diào)查涉及的臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)2個(gè)工作日。
答案：錯(cuò)誤
問(wèn)答題
呆賬準(zhǔn)備的最新定義和分類(lèi)是什么？《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》規(guī)定貸款損失專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)是什么？
答案：（一）呆賬準(zhǔn)備，是指金融企業(yè)對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失的債權(quán)和股權(quán)資產(chǎn)計(jì)提的呆賬準(zhǔn)備金，包括一般準(zhǔn)備和相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
問(wèn)答題
按五級(jí)分類(lèi)劃分，貸款可分為哪些形態(tài)？
答案：
可分為正常貸款、關(guān)注貸款、次級(jí)貸款、可疑貸款、損失貸款
判斷題
反洗錢(qián)調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng)，不包括群眾舉報(bào)。
答案：錯(cuò)誤
問(wèn)答題
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取什么方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)？
答案：
電話(huà)詢(xún)問(wèn)、書(shū)面詢(xún)問(wèn)、走訪金融機(jī)構(gòu)、約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)等四種方式。
問(wèn)答題
洗錢(qián)預(yù)防措施的三項(xiàng)基本制度是什么？
答案：
客戶(hù)身份識(shí)別制度，客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度，大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

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天津住院醫(yī)師耳鼻咽喉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.22)

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告大額交易和可疑交易。

加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員（股東）持有的資格股，哪些情況不得辦理退股？

在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查證可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。

反洗錢(qián)調(diào)查涉及的臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)2個(gè)工作日。

呆賬準(zhǔn)備的最新定義和分類(lèi)是什么？《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》規(guī)定貸款損失專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)是什么？

按五級(jí)分類(lèi)劃分，貸款可分為哪些形態(tài)？

反洗錢(qián)調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng)，不包括群眾舉報(bào)。

洗錢(qián)預(yù)防措施的三項(xiàng)基本制度是什么？

天津住院醫(yī)師耳鼻咽喉科章節(jié)練習(xí)(2016.10.22)

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告大額交易和可疑交易。

加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員（股東）持有的資格股，哪些情況不得辦理退股？

在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查證可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。

反洗錢(qián)調(diào)查涉及的臨時(shí)凍結(jié)不得超過(guò)2個(gè)工作日。

呆賬準(zhǔn)備的最新定義和分類(lèi)是什么？《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》規(guī)定貸款損失專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)是什么？

按五級(jí)分類(lèi)劃分，貸款可分為哪些形態(tài)？

反洗錢(qián)調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng)，不包括群眾舉報(bào)。

洗錢(qián)預(yù)防措施的三項(xiàng)基本制度是什么？

按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定，從事匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)告大額交易和可疑交易。

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員（股東）持有的資格股，哪些情況不得辦理退股？

在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查證可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。

呆賬準(zhǔn)備的最新定義和分類(lèi)是什么？《銀行貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提指引》規(guī)定貸款損失專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)是什么？

按五級(jí)分類(lèi)劃分，貸款可分為哪些形態(tài)？

反洗錢(qián)調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng)，不包括群眾舉報(bào)。

洗錢(qián)預(yù)防措施的三項(xiàng)基本制度是什么？