寧夏住院醫(yī)師外科章節(jié)練習(2017.12.25)

不定項選擇
督察長的主要職責包括（）。
A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
不定項選擇
中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。
A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設(shè)是否進行了規(guī)范
判斷題
代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。（）
答案：正確
單項選擇題
督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A．1
B．3
C．2
D．4
判斷題
開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）
答案：正確
單項選擇題
對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責任的是（）。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
單項選擇題
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
A．5
B．10
C．20
D．30
單項選擇題
以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯誤的是（）。
A．基金管理公司必須由具備條件的金融機構(gòu)作為主要股東
B．一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股的數(shù)量不得超過1家
C．基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實際控制人
D．內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
單項選擇題
（）是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。
A.基金投資對象的確定
B.基金投資方案的制訂
C.基金投資風格的確定
D.基金募集申請核準
判斷題
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
答案：正確

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寧夏住院醫(yī)師外科章節(jié)練習(2017.12.25)

督察長的主要職責包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。（）

督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）

對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責任的是（）。

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯誤的是（）。

（）是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）

寧夏住院醫(yī)師外科章節(jié)練習(2017.12.25)

督察長的主要職責包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。（）

督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）

對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責任的是（）。

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯誤的是（）。

（）是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）

督察長的主要職責包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。（）

開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）

對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責任的是（）。

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

（）是基金運作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。

獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）