證券投資證券投資基金章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

單項(xiàng)選擇題
在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。
A.三年以上七年以下有期徒刑
B.五年以下有期徒刑或者拘役
C.三年以下有期徒刑或者拘役
D.三年以上十年以下有期徒刑
多項(xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）。
A.證券公司
B.獨(dú)立的理財(cái)顧問
C.商業(yè)銀行
D.基金超市
單項(xiàng)選擇題
證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
多項(xiàng)選擇題
在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。
A.各類證券信息的收集、分析和追蹤
B.對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理
C.各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
D.市場操作由專業(yè)人員盯盤、下達(dá)指令和操盤
單項(xiàng)選擇題
以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。
A.可以參考乖離率的計(jì)算公式來測定股票價(jià)格的背離程度
B.有時(shí)也被稱為簡單過濾器規(guī)則
C.是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的變形
D.是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱
多項(xiàng)選擇題
優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。
A.建立股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理制衡機(jī)制
B.強(qiáng)化基金管理公司、基金托管人、基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制
C.建立健全的內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制
D.優(yōu)化包括資本市場體系、監(jiān)管水平、法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部體系
多項(xiàng)選擇題
作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。
A.集合投資
B.較高收益
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.專家管理
多項(xiàng)選擇題
基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。
A.監(jiān)察稽核報(bào)告
B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告
C.基金持有人名冊(cè)
D.基金運(yùn)作報(bào)告
單項(xiàng)選擇題
開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。
A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運(yùn)作階段
D.基金終止階段
多項(xiàng)選擇題
證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。
A.分流了原先金融中介的資金
B.強(qiáng)化了金融中間的市場競爭
C.促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新
D.促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

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證券投資證券投資基金章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）。

證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。

優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。

作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。

基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。

開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。

證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。

證券投資證券投資基金章節(jié)練習(xí)(2018.03.06)

下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）。

證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法（）。

優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。

作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。

基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。

開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是（）。

證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。

下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）。

證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（）。

優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有（）。

作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。

基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。

證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（）。