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保險考試投資銀行業(yè)務(wù)章節(jié)練習(xí)(2019.05.03)

不定項選擇
金融控股公司的潛在風(fēng)險是（）。
A.系統(tǒng)風(fēng)險
B.內(nèi)幕交易和利益沖突
C.財務(wù)杠桿比率過高
D.內(nèi)部控制不健全
判斷題
投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險大小來權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式
答案：正確
不定項選擇
投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（）
A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定
B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益
C.促進(jìn)銀行公平競爭，提高投資銀行的效率
D.以上均不是
不定項選擇
制定內(nèi)控文本制度，必須遵守的原則有（）
A.依法原則
B.可行性原則
C.權(quán)威性原則
D.全面性原則
E.穩(wěn)健性原則
F.相互制約原則
判斷題
公平原則是指市場信息的公開化，透明度要高。
答案：錯誤
判斷題
協(xié)議收購一般在善意并購中使用。
答案：正確
不定項選擇
證券市場由（）主體構(gòu)成。
A.證券發(fā)行者
B.證券投資者
C.管理組織者
D.投資銀行
判斷題
在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于采取了個性化的管理，信息披露的要求不高。
答案：正確
不定項選擇
影響股票發(fā)行價格的因素總體上說有發(fā)行人自身的因素和環(huán)境因素，其中，發(fā)行人自身的因素有（）
A.發(fā)行人核心業(yè)務(wù)發(fā)展前景
B.管理費用和經(jīng)濟(jì)規(guī)模性
C.發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展概況
D.投資項目的贏利預(yù)期
不定項選擇
各國都在（）幾個方面對投資銀行實施了嚴(yán)格的監(jiān)管。
A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險
B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動
C.禁止投資銀行操縱證券的價格
D.規(guī)定投資銀行的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開