A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票 B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例 C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究 D.公司五只基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交
A.內(nèi)部控制 B.外部控制 C.風(fēng)險控制 D.流程控制
A.中央銀行或財政部 B.中央銀行或證監(jiān)會 C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局 D.中國證監(jiān)會或財政部
A.遵守法律法規(guī) B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則 C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 D.以上都應(yīng)遵守
A.運(yùn)作方式 B.法律方式 C.投資對象 D.投資目標(biāo)
A.基金持有人大會 B.證券交易所 C.基金托管人 D.中國證券登記結(jié)算公司
A、風(fēng)險管理部 B、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會 C、合規(guī)管理部 D、合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.它是指組織金融工具交易時采用的方式 B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式 C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式 D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即有固定場所,交易雙方也直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式
A.某基金路演現(xiàn)場茶歇時間以PPT展示“牛市輕松賺” B.某基金宣傳材料上,與其他基金公司的同類型產(chǎn)品進(jìn)行對比,突出發(fā)行主體資本雄厚而其他中小機(jī)構(gòu)抗風(fēng)險能力低 C.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購” D.某基金宣傳推介材料注明管理人的注冊資本、曾獲殊榮
A.證券行業(yè)自律機(jī)構(gòu) B.期貨行業(yè)自律機(jī)構(gòu) C.基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D.銀行行業(yè)自律機(jī)構(gòu)