證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

單項(xiàng)選擇題
（）是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
單項(xiàng)選擇題
對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理
A.Ⅰ，Ⅱ
B.Ⅰ，Ⅳ
C.Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)證券業(yè)的作用有（）。Ⅰ.通過(guò)為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配Ⅱ.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大Ⅲ.為外資在中國(guó)的投資提供了一個(gè)新渠道Ⅳ.有助于金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券Ⅱ.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券Ⅲ.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家Ⅳ.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
單項(xiàng)選擇題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
金融風(fēng)險(xiǎn)管理的第二階段是（）
A.識(shí)別階段
B.衡量與評(píng)估階段
C.處理階段
D.實(shí)施階段
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價(jià)格Ⅳ．?dāng)?shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

（）是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

金融風(fēng)險(xiǎn)管理的第二階段是（）

我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價(jià)格Ⅳ．?dāng)?shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.11)

（）是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

金融風(fēng)險(xiǎn)管理的第二階段是（）

我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價(jià)格Ⅳ．?dāng)?shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（）。

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．價(jià)格Ⅳ．?dāng)?shù)量

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易