A.資金異動類監(jiān)督模型 B.交易行為類監(jiān)督模型 C.特殊業(yè)務類監(jiān)督模型 D.重要業(yè)務類監(jiān)督模型
A.實行風險導向 B.流程導向 C.內部風險事件導向 D.外部風險事件導向
A.與客戶溝通不夠 B.錯誤傳達信息 C.代客戶保管單、折、卡、章、客戶證書等 D.偽造、變造、涂改業(yè)務憑證和簽章等以掩飾操作失誤