反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.04)

多項選擇題
反洗錢調查的強制性體現(xiàn)在哪些方面？（）
A.對人民銀行來說，在反洗錢調查過程中有權依法使用各種強制手段，如詢問、查閱、復制、封存和臨時凍結措施
B.對金融機構來說，在反洗錢調查過程中負有積極配合義務，如實提供有關文件和資料，不得拒絕或阻礙
C.人民銀行在反洗錢調查過程中，要根據(jù)收集的資料，對可疑交易活動是否涉嫌洗錢犯罪進行主觀判斷
D.反洗錢調查不能公開進行，更不能吸收被調查對象參與和聽取被調查對象的意見
E.人民銀行調查人員以及金融機構的工作人員，均不得違反規(guī)定泄露其知悉的調查情況
問答題
請問可疑交易報告應以哪些類型進行填報？
答案：1.短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符。
2.短期內相...
填空題
對于達到客戶身份識別限額的理賠業(yè)務由公司柜面（）核對被保險人或理賠金受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件。若保險合同未指定受益人或標注為“法定受益人”時，確認全部受益人與被保險人之間的關系。
答案：受理人員
單項選擇題
金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。
A.一萬元以上五萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上五百萬元以下
單項選擇題
金融機構報送的大額交易和可疑交易報告要素不全或者存在錯誤的，應在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補正通知的（）個工作日內補正。
A.3
B.5
C.7
D.10
判斷題
金融情報機構必須對接收的所有報告進行實時分析。
答案：錯誤
多項選擇題
金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。
A.工作信息交流
B.技術設施共享
C.風險評估
問答題
根據(jù)銀行規(guī)定，當反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時，如何做好交接？
答案：
應及時以報告形式上報省行備案，并做好反洗錢工作的完整交接。
多項選擇題
按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構為客戶向境外匯出資金時，應當?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/h4>
A、匯款人姓名或者名稱
B、匯款人賬號
C、匯款人住所
D、收款人住所
問答題
金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，什么人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責？
答案：
金融機構的負責人

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反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.04)

反洗錢調查的強制性體現(xiàn)在哪些方面？（）

請問可疑交易報告應以哪些類型進行填報？

對于達到客戶身份識別限額的理賠業(yè)務由公司柜面（）核對被保險人或理賠金受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件。若保險合同未指定受益人或標注為“法定受益人”時，確認全部受益人與被保險人之間的關系。

金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

金融機構報送的大額交易和可疑交易報告要素不全或者存在錯誤的，應在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補正通知的（）個工作日內補正。

金融情報機構必須對接收的所有報告進行實時分析。

金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。

根據(jù)銀行規(guī)定，當反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時，如何做好交接？

按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構為客戶向境外匯出資金時，應當?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/h4>

金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，什么人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責？

反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.04)

反洗錢調查的強制性體現(xiàn)在哪些方面？（）

請問可疑交易報告應以哪些類型進行填報？

金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

金融機構報送的大額交易和可疑交易報告要素不全或者存在錯誤的，應在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補正通知的（）個工作日內補正。

金融情報機構必須對接收的所有報告進行實時分析。

金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。

根據(jù)銀行規(guī)定，當反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時，如何做好交接？

按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構為客戶向境外匯出資金時，應當?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/h4>

金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，什么人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責？

反洗錢調查的強制性體現(xiàn)在哪些方面？（）

請問可疑交易報告應以哪些類型進行填報？

金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的，情節(jié)嚴重的，國務院反洗錢行政主管部門可以處（）罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

金融機構報送的大額交易和可疑交易報告要素不全或者存在錯誤的，應在接到中國反洗錢監(jiān)測分析中心補正通知的（）個工作日內補正。

金融機構和非銀行支付機構根據(jù)反洗錢工作需要接入網(wǎng)絡監(jiān)測平臺，參與基于該平臺的（）等工作。

根據(jù)銀行規(guī)定，當反洗錢工作人員崗位發(fā)生變動時，如何做好交接？

按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，金融機構為客戶向境外匯出資金時，應當?shù)怯浀男畔⒉灰欢òǎǎ?/h4>

金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，什么人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責？