反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

單項(xiàng)選擇題
同一客戶身份資料或者交易記錄采用四種同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求（）的客戶身份資料或者交易記錄。
A、保存四種介質(zhì)
B、保存三種介質(zhì)
C、保存二種介質(zhì)
D、保存一種介質(zhì)
多項(xiàng)選擇題
金融行動特別工作組的主要工作成果有（）
A.反洗錢與反恐怖融資建議
B.不合作國家和地區(qū)名單
C.洗錢類型報(bào)告
D.反洗錢最佳實(shí)踐報(bào)告
問答題
具有哪些情形的，可以認(rèn)定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據(jù)證明確實(shí)不知道的除外？
答案：（一）知道他人從事犯罪活動，協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財(cái)物的；
（二）沒有正當(dāng)理由，通過非法途徑協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財(cái)物的；...
問答題
簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。
答案：反洗錢調(diào)查是人民銀行行使行政調(diào)查權(quán)的體現(xiàn)，權(quán)屬本質(zhì)上是一種行政權(quán)，屬于行政法調(diào)整的范疇；而刑事偵查是偵查機(jī)關(guān)行使偵查權(quán)的...
單項(xiàng)選擇題
現(xiàn)代意義上的洗錢的歷史可以追溯到什么時候？（）
A．20世紀(jì)20年代
B．20世紀(jì)40年代
C．20世紀(jì)60年代
D．20世紀(jì)80年代
單項(xiàng)選擇題
任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報(bào)。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會及其分支機(jī)構(gòu)
B.中國人民銀行或者檢察機(jī)關(guān)
C.反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)
D.上級主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)
單項(xiàng)選擇題
反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）
A.行政訴訟
B.刑事偵查
C.行政調(diào)查
D.刑事訴訟
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)按照現(xiàn)有程序接收金融監(jiān)管部門轉(zhuǎn)發(fā)外交部根據(jù)（）第1267號和第1373號決議通知執(zhí)行個人、實(shí)體名單。
A.中國人民銀行
B.總行
C.外交部
D.安理會
多項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別的主要情形包括（）
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國家有關(guān)部門依法要求協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的
單項(xiàng)選擇題
對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶風(fēng)險(xiǎn)評級要素發(fā)生變化，需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級的，應(yīng)通過系統(tǒng)提交（）審核同意后方可調(diào)整。
A.省分公司
B.市分公司
C.縣支公司
D.總公司

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反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

同一客戶身份資料或者交易記錄采用四種同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求（）的客戶身份資料或者交易記錄。

金融行動特別工作組的主要工作成果有（）

具有哪些情形的，可以認(rèn)定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據(jù)證明確實(shí)不知道的除外？

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

現(xiàn)代意義上的洗錢的歷史可以追溯到什么時候？（）

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報(bào)。

反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）

金融機(jī)構(gòu)按照現(xiàn)有程序接收金融監(jiān)管部門轉(zhuǎn)發(fā)外交部根據(jù)（）第1267號和第1373號決議通知執(zhí)行個人、實(shí)體名單。

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別的主要情形包括（）

對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶風(fēng)險(xiǎn)評級要素發(fā)生變化，需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級的，應(yīng)通過系統(tǒng)提交（）審核同意后方可調(diào)整。

反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.06)

同一客戶身份資料或者交易記錄采用四種同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求（）的客戶身份資料或者交易記錄。

金融行動特別工作組的主要工作成果有（）

具有哪些情形的，可以認(rèn)定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據(jù)證明確實(shí)不知道的除外？

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

現(xiàn)代意義上的洗錢的歷史可以追溯到什么時候？（）

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報(bào)。

反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）

金融機(jī)構(gòu)按照現(xiàn)有程序接收金融監(jiān)管部門轉(zhuǎn)發(fā)外交部根據(jù)（）第1267號和第1373號決議通知執(zhí)行個人、實(shí)體名單。

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別的主要情形包括（）

對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶風(fēng)險(xiǎn)評級要素發(fā)生變化，需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級的，應(yīng)通過系統(tǒng)提交（）審核同意后方可調(diào)整。

同一客戶身份資料或者交易記錄采用四種同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求（）的客戶身份資料或者交易記錄。

具有哪些情形的，可以認(rèn)定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有證據(jù)證明確實(shí)不知道的除外？

簡述反洗錢調(diào)查與洗錢案件的刑事偵查在性質(zhì)上的不同。

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（）舉報(bào)。

反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢（）

金融機(jī)構(gòu)按照現(xiàn)有程序接收金融監(jiān)管部門轉(zhuǎn)發(fā)外交部根據(jù)（）第1267號和第1373號決議通知執(zhí)行個人、實(shí)體名單。

金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別的主要情形包括（）

對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶風(fēng)險(xiǎn)評級要素發(fā)生變化，需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級的，應(yīng)通過系統(tǒng)提交（）審核同意后方可調(diào)整。